证券考试发行与承销各章的重点总结是什么?

2020-10-1611:03:10 1
摘要

第一章证券经营机构投资银行业务。 熟悉投资银行的含义。 了解外资银行的历史发展。 掌握我国投资银行发展中发行监管制度的演变,股票发行方式的变化,股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。 。 了解证券公司的资质。 掌握发起人,发起人代表资格条件。 。

第一章证券经营机构投资银行业务。 熟悉投资银行的含义。 了解外资银行的历史发展。 掌握我国投资银行发展中发行监管制度的演变,股票发行方式的变化,股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。 。 了解证券公司的资质。 掌握发起人,发起人代表资格条件。 。 掌握股票和可转换公司债券发起人制度。 了解国债承销业务资质,申报材料。 了解公司债券的上市及推荐业务资格。 掌握投行内部控制的总体要求。 熟悉承保业务的风险控制。 了解股票承销业务中的不当行为和对不当行为的处罚。了解投资银行的监管。 。 熟悉审批制度的特点。 掌握主承销商的发行推荐方法和上市推荐制度的内容,以及中国证监会对保荐人和保荐代表人的监督。

了解中国证监会对投行业务的非现场检查和现场检查。 第二章公司概况。 熟悉股份有限公司成立的原则,方法,条件和程序。 。 了解股份有限公司发起人的概念,资格和法律地位。 成熟了 知晓公司章程的性质,内容及修改意见。 掌握有限公司与有限责任公司的区别,有限责任公司与有限公司的变更要求。 掌握资本的含义,资本的三原则,资本的增减。 。 熟悉股票的含义和特点,股票的分配,收购,质押和注销。 了解公司债券的含义和特点。 熟悉股份有限公司股东的权利和义务,上市公司控股股东的定义和行为准则,股东大会的职权,上市公司股东大会的操作规程和议事规则,股东大会的决议程序和会议记录。

掌握董事(含独立董事)的资格和程序,董事会的职权,义务和职责,董事会的运作规范和议事规则,董事会及其职权,董事长职权,董事会秘书职责,董事会决议程序。 。 了解经理的资格,任命和权限,以及他的工作细节。 掌握监事的资格和程序,监事的职权,义务和职责,监事会的职权和议事规则,监事会的操作规范和监事会的决议。 了解上市公司组织的特殊规定。 熟悉公司财务核算 一般规定,利润及其分配,提取公积金,聘用承办审计业务的会计师事务所。 熟悉合并分立的概念及相关程序,掌握股份有限公司解散清算的概念及相关程序。 第三章企业股份制改造。

熟悉股票系统重组的目的和要求。 掌握上市公司重组的要求和企业改制上市的程序。熟悉股份制重组中清产核资的内容和程序,国有资产产权界定和股份转换,土地使用权处置,非经营性资产处置和无形资产处置,资产评估的含义和范围,资产评估的程序,会计报表的审核。 掌握股份制重组法律审查的具体内容。 第四章公司财务。 了解各种企业融资方式的含义。 熟悉融资成本的含义;掌握个别资本成本,加权平均资本成本和边际资本成本的含义,计算和应用。 熟悉资本结构理论的内容和发展。 掌握不同融资方式的特点及融资方式的选择。

编辑作者: Mr.Li

发布时间: 2020-10-16

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